2023年-2025年反洗钱和反恐怖融资监控名单库招标公告
受红塔证券股份有限公司委托，云南招标股份有限公司对2023年-2025年反洗钱和反恐怖融资监控名单库组织进行公开招标。本项目采用资格后审，欢迎投标人参加本项目的投标。
1、招标编号：J53A00523001009
2、招标内容：为落实反洗钱及反恐融资名单监控要求，红塔证券股份有限公司采购外部供应商提供的反洗钱及反恐怖融资监控名单库的数据服务，嵌入公司反洗钱系统进行应用。招标人现有反洗钱系统由恒生电子股份有限公司开发，为保证原有系统正常运转，中标人必须保证所提供产品及服务不侵犯现有系统开发商的知识产权，并可与恒生反洗钱平台数据进行对接。
名单库应至少包括《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》及《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》等法律法规、监管文件要求识别的，以及联合国安理会及其下属制裁委员会、国际组织及FATF等国际反洗钱组织、中国政府发布的名单，包括但不限于以下内容:（一）公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；（二）联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单；（三）其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单；（四）中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单；（五）洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单。具体内容详见《第五章》采购需求。
3、资金来源：自筹资金，资金已落实。
4、服务期限：三年。每年服务结束后，甲方对乙方数据服务进行评估，评估合格后支付下一年度费用，若甲方对乙方数据服务评估结果不合格，则甲方不继续支付次年服务费，甲方提前通知乙方，同时所签服务合同次年开始自动终止。
5、工期要求：合同签订后15个工作日内完成项目实施，并验收合格，满足对接红塔证券股份有限公司反洗钱系统使用需求。
6、项目地点：云南省昆明市北京路155号附1号（招标人指定地点）。
7、质量要求：符合国家或行业相关标准，招标文件规定的服务质量要求，满足招标人使用要求。
8、投标人资格要求：
8.1投标人须为中华人民共和国境内依法成立的法人或其他组织（具备有效的营业执照或事业单位法人证书或其他类似的法定证明文件）；
8.2信誉要求
（1）在“信用中国”网站未被列入“严重失信主体名单查询”；在“中国执行信息公开网”未被列入“失信被执行人”。
（2）在“国家企业信用信息公示系统”未被列入“经营异常名录、严重违法失信企业名单”。
（3）投标单位及其法定代表人、主要负责人未被列入烟草行业且未被移出的、云南中烟、合和集团《存在行贿行为供应商名单》；（以上名单由招标人提供，提交评标委员会审查）。
（4）自2017年10月15日至今通过中国裁判文书网未被查询到存在向行业其他工商企业行贿的供应商”；“投标/响应单位在国家企业信用信息公示系统上未被列入严重违法失信企业名单（黑名单）信息；未被信用中国列入失信被执行人”（以上内容由招标代理机构在开标前上网查询，并将查询结果提交评标委员会审查）。
8.3财务要求：投标人财务状况良好，有良好的企业信誉，并提供近一年（2021或2022年）经第三方审计的审计报告及财务报表。若投标人成立不足三年的，则提供自公司成立至今的经第三方审计的审计报告及财务报表。
8.4本项目不接受联合体投标申请。
注：①与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。②单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一招标项目（或同一标段）投标。③投标人应遵守有关的国家法律、法令、条例，一旦参加投标，则应承担相关法律责任。④提供资料中被查证有虚假信息的投标人，招标人有权取消其投标资格。
资格审查方式：资格后审。
9、投标报名及招标文件的获取
9.1凡有意参加投标者, 请于2023年03月02日至 2023年03月09日（法定公休日、法定节假日除外），每日09:00时至11:30 时，13:30时至17:30时（北京时间），按下列招标文件获取方式进行报名。
9.2投标人报名时须携带如下材料：
（1）有效的营业执照（复印件加盖公章）；
（2）法定代表人身份证明书原件（附法定代表人身份证复印件加盖公章）；
（3）法定代表人授权委托书原件（附被授权人的身份证复印件并加盖公章）（若授权委托人报名时）。
★未按规定时间及方式报名参与本项目的投标人不得参与投标。
★逾期送达或者未送达指定地点的，或不按招标文件规定密封的投标文件，招标人将不予受理。
9.3报名方式：
9.3.1现场方式：持上述报名资料到云南省昆明市人民西路328号云南招标股份有限公司办公楼4楼417室现场获取；
9.3.2汇款获取：请投标单位通过电话形式联系招标代理机构获取相关信息。
9.4招标文件售价人民币300元/份，售后不退。
10、开标时间及地点
10.1开标时间（投标文件递交截止时间）为2023年03月22日下午14时30分；
10.2开标地点为：昆明市人民西路328号云南招标股份有限公司综合楼二楼第二开标厅。
11、发布公告的媒介
本招标公告在《中国招标投标公共服务平台》、《中国采购与招标网》招投标信息栏目上同时发布。代理机构对其他网站或媒体转载的公告及公告内容不承担任何责任。
12、联系方式
招标人：红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路155号附1号
招标代理机构：云南招标股份有限公司
地址：云南省昆明市人民西路328号
联系人：谢工、赵工、李工、邓工、王工
邮政编码：650000
联系电话：0871-65425389、0871-65381676
传真：0871-65381676
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