I53A00421001444 曲靖市商业银行股份有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估咨询项目

一、招标条件

参照《中华人民共和国招标投标法》等有关法律、法规和规章的规定，云南招标股份有限公司受曲靖市商业银行股份有限公司（以下简称“招标人”）的委托，对曲靖市商业银行股份有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估咨询项目进行公开招标，资格审查方式为资格后审。

二、项目概况

根据2021年3月15日，人行曲中支转发《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）的有关通知要求，计划邀请第三方为招标人洗钱风险评估做业务咨询，根据咨询评估结果考虑2022年系统建设，最终实现风险可控。

三、招标范围和最高限价

1.招标范围。根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）文件精神及我行反洗钱工作实际和现有管理能力，洗钱和恐怖融资风险自评估咨询项目重点采购以下内容：

（1）根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）文件精神并结合我行工作实际，完成洗钱和恐怖融资风险自评估；

（2）协助完成现有反洗钱内控制度梳理；

（3）协助对现有反洗钱系统模型规则及相关阀值进行分析，并结合分析结果和我行工作实际给出优化措施及合理化建议；

（4）在项目结束后为期1 年的时间内，持续提供反洗钱最新监管法规文件解读。

（5）针对自评估项目免费提供培训服务，培训内容包括但不限于：洗钱风险自评估流程与方法、固有风险评估关注领域及关注重点等。

2.招标控制价（最高限价）：100万元。

四、服务期限：

★洗钱和恐怖融资风险自评估咨询项目计划服务期限为1年，工作周期为8个月以内。

五、质量要求

作为本项目的实施方，应按照评估咨询行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责原则，根据招标人的合理要求，按时提供合同约定的、合格的评估报告及其他书面文件，勤勉、谨慎、积极、负责地完成评估咨询事项，服务及质量应符合国家及行业现行相关法律法规、规范及标准的要求，确保成果资料完整、真实准确、清晰有据。

六、投标人资质要求

1. 中华人民共和国境内注册的具有独立法人资格，具有独立承担民事责任的能力，提供营业执照（复印件/扫描件）。

2. 投标人应提供2018、2019、2020年经第三方审计的审计报告报表及2021年最新一期财务报表，近3年利润为正（复印件或扫描件，成立未满3年的提供成立以来的经第三方审计的审计报告及报表）。以上财务报表应至少包含资产负债表、利润表、现金流量表。

3. 投标人参加投标前5年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明（重大违法记录，是指投标人因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚，提供书面声明）。

4. 投标人应提供“信用中国”网站(www.creditchina.gov.cn)信用查询记录截图，经查询列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单，其投标将被拒绝。

5. 投标人应提供2021年连续5个月依法缴纳税收和缴纳社会保障资金的证明(通用缴款书或银行电子缴税（费）凭证或税务局/社保管理部门出具的缴费情况，复印件或扫描件。依法免税或不需要缴纳社会保障资金的投标人，应提供相应文件证明其依法免税或不需要缴纳社会保障资金)。

6. 投标人2016年1月至今具有1个商业银行反洗钱咨询类业绩，提供业绩证明材料，如合同或协议书或中标/成交通知书的复印件）。

7. 投标人实施团队有成员具备反洗钱从业专业人员资质（国际公认反洗钱师（CAMS）或国际公认高级反洗钱审计师（CAMS-Andit））。

8. 单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得同时参加本项目。

9. 本项目不接受联合体投标。

七、招标文件的获取

1. 凡有意参加投标者，请于2021年07月26日至 2021年08月02日，每日上午08时30分至11时30分，下午13时30分至17时30分（北京时间，节假日除外），登陆云南招标股份有限公司门户网站（网址：http://www.ynzbw.com）注册登记并通过审核后，在网上获取招标文件。网上操作不成功的，可携带单位介绍信到云南招标股份有限公司办公楼409室现场报名。

2. 招标文件售价600元/份，售后不退。

八、投标文件的递交

1. 投标文件递交截止时间（开标时间）：2021年08月17日下午14时00分（北京时间）。

2. 递交投标文件地点及开标地点：昆明市人民西路328号云南招标股份有限公司综合楼2楼第3开标厅。

3. 逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，将被拒收。

招标人：曲靖市商业银行股份有限公司